自考“金融理论与实务”考试纲要本钱商场

2015-03-28   来源:山西自考网   评论:0 点击:

  一、学习意图和需求

  经过本章的学习,学生应精确识记本章的根本概念,体会本章的根本理论,并能运用根本理论对实践金融疑问进行必定的剖析。了解本钱商场的参加者;把握债券、股市的发行报价与办法;了解债券、股市流转商场的安排办法;了解商场利率与债券生意报价之间的联络;把握债券收益率的衡量政策;了解债券出资的危险与信誉评级;了解揭露发行股市的运作程序;了解股市内涵价值评价的办法;了解股市出资剖析办法;了解证券出资基金的意义与特征;了解证券出资基金的品种;把握基金净值的核算办法;了解开放式基金认购、申购和换回的核算。

  二、课程内容

  第一节 中长时刻债券商场

  (一)债券发行商场

  1.债券发行商场的参加者

  2.债券的发行报价与发行办法

  (二)债券流转商场

  1.债券流转商场的安排办法

  2.债券的生意报价

  债券的票面额、票面利率、商场利率、归还期限是决议债券生意报价的首要要素。商场利率上升将致使债券生意报价跌落,商场利率下降将致使债券生意报价上升,二者反向有关。

  3.债券收益率的衡量政策

  4.债券出资的危险与信誉评级

  5.中国的债券商场

  第二节 股市商场

  (一)股市的发行商场

  1.股市的发行办法

  2.揭露发行股市的运作程序

  (二)股市的流转商场

  1.证券生意所

  做市商生意准则和竞价生意准则是证券生意所采纳的两种根本生意准则。中国的证券生意所施行的是竞价生意准则。

  评价一只股市内涵价值最一般的办法是现金流贴现法和市盈率估值法。

  2.场外生意商场

  (三)股市出资剖析

  1.根本面剖析

  2.技能剖析

  第三节 证券出资基金

  (一)证券出资基金的意义与特征

  1.证券出资基金的意义

  2.证券出资基金的特征

  (二)证券出资基金的品种

  1.依据安排形状和法令方位的不一样,证券出资基金能够分为契约型基金和公司型基金

  2.依据出资运作和变现办法的不一样,证券出资基金能够分为封闭式基金和开放式基金

  3.依据出资政策的不一样,证券出资基金能够分为生长型基金、收入型基金、平衡型基金

  4.依据出资政策的不一样,证券出资基金能够分为股市基金、债券基金、钱银商场基金、专门基金、衍生基金、对冲基金、套利基金等

  5.依据地域不一样,证券出资基金能够分为国内基金、国家基金、区域基金和世界基金

  6.别的基金类型

  (三)基金净值与基金的成绩

  1.基金净值、单位净值与累计单位净值的意义

  2.基金净值与基金的成绩

  (四)基金的收益与费用

  1.基金的收益

  2.基金的费用

  (五)开放式基金的认购、申购与换回

  三、查核常识点与查核需求

  (一)中长时刻债券商场

  1.识记:本钱商场、平价发行、折价发行、溢价发行、公募发行、私募发行、名义收益率、现时收益率、持有期收益率、到期收益率、系统性危险、非系统性危险

  2.体会:

  (1)债券的发行报价与发行办法

  (2)债券生意报价的决议要素

  (3)商场利率与债券生意报价之间的联络

  (4)债券出资面对的危险

  (5)债券信誉评级的效果

  3.运用:

  (1)债券收益率的核算

  (2)中国债券商场的展开

  (二)股市商场

  1.识记:配股、做市商生意准则、竞价生意准则、股市的内涵价值、信誉生意、确保金买长生意、确保金卖短生意

  2.体会:

  (1)揭露发行股市的运作程序

  (2)做市商生意准则和竞价生意准则下的股市生意报价的决议办法

  (3)股市价值评价的现金流贴现法和市盈率估值法

  (4)股市生意办法

  3.运用:

  (1)用市盈率估值法评价股市价值

  (2)股市出资剖析

  (三)证券出资基金商场

  1.识记:证券出资基金、契约型基金、公司型基金、封闭式基金、开放式基金、生长型基金、收入型基金、平衡型基金、对冲基金、套利基金、国家基金、指数型基金、ETF、LOF、FOF、基金单位净值

  2.体会:

  (1)证券出资基金的特征

  (2)证券出资基金的分类

  (3)基金的收益与费用

  3.运用:

  (1)单位净值、累计单位净值的核算

  (2)开放式基金认购、申购和换回的核算

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